Представлены рекомендации по устранению ошибок, допускаемых при формировании сведений о контролирующих финансовую организацию лицах

Это следующие ошибки, например:

файл с информацией о контролирующих лицах не соответствует шаблону, размещенному на официальном сайте Банка России;

в информации в одной строке приводится несколько кодов признаков отнесения лица к контролирующим финансовую организацию;

в информацию не включены лица, которые на дату ее представления в Банк России не соответствуют признакам контролирующего финансовую организацию лица, но соответствовали данным признакам в течение трех лет, предшествующих дате представления информации о контролирующих лицах;

информация представлена по каждому лицу отдельным файлом.

<Информация> Банка России

 

Базовые стандарты защиты прав и интересов физических и юридических лиц — получателей финансовых услуг должны содержать порядок, правила и процедуру проведения тестирования физического лица, не являющегося квалифицированным инвестором

Также в стандарты должны быть включены, в том числе:

перечни вопросов тестирования, в том числе порядок формирования указанных перечней в зависимости от сделок и (или) договоров, в отношении которых проводится тестирование, требования к порядку формирования перечней дополнительных вопросов тестирования;

порядок определения положительного или отрицательного результата тестирования;

порядок хранения сведений о результатах тестирования;

положения о содержании и порядке предоставления информации о налоговой ставке и порядке уплаты налогов в отношении доходов по не включенным в котировальные списки биржи иностранным ценным бумагам, относящимся в соответствии с личным законом лица, обязанного по ним, к ценным бумагам схем коллективного инвестирования, допущенным к организованным торгам при наличии договора организатора торговли с лицом, обязанным по ним, в случае исполнения поручения клиента — физического лица, не являющегося квалифицированным инвестором, на совершение сделок по приобретению указанных ценных бумаг без проведения брокером тестирования;

положения о содержании уведомления о рисках, связанных с совершением указанных в поручении клиента — физического лица сделок, предоставляемого брокером клиенту — физическому лицу в случае отрицательного результата тестирования, проведенного брокером после получения указанного поручения;

форму и порядок предоставления клиенту — физическому лицу уведомления о рискованном поручении;

порядок и форму информирования физического лица в случае признания его квалифицированным инвестором о последствиях указанного признания.

Кроме того, базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц — получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих, также должен содержать:

порядок и форму информирования физического лица в случае признания его квалифицированным инвестором о последствиях указанного признания;

объем и порядок информирования физического лица, признанного квалифицированным инвестором, о последствиях использования им права подать заявление об исключении его из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами.

Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Указание Банка России от 25.06.2021 N 5827-У

 

Актуализирован порядок осуществления наблюдения в национальной платежной системе

Наблюдение в национальной платежной системе осуществляется Банком России в целях обеспечения стабильности системы и ее развития.

Приводится, в числе прочего, порядок сбора необходимой информации, ее систематизации и оценки.

Устанавливается порядок формирования Банком России отчета по результатам оценки, его обжалования и утверждения.

Настоящее Положение вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Со дня вступления в силу настоящего Положения признается утратившими силу Положение Банка России от 31 мая 2012 года N 380-П «О порядке осуществления наблюдения в национальной платежной системе», с внесенными в него изменениями.

Положение Банка России от 25.06.2021 N 760-П

 

Актуализирован порядок согласования Банком России оказываемых кредитным рейтинговым агентством дополнительных услуг

Кредитное рейтинговое агентство должно представить в Банк России следующие документы:

заявление о согласовании перечня дополнительных услуг (в случае внесения изменений в ранее согласованный Банком России перечень дополнительных услуг — заявление о согласовании перечня дополнительных услуг в части внесенных в него изменений);

документ кредитного рейтингового агентства, устанавливающий перечень дополнительных услуг;

справку, содержащую в отношении каждой дополнительной услуги:

описание предмета договора, на основании которого предполагается оказание дополнительной услуги, включающее описание действий, которые должно совершить, или деятельности, которую должно осуществить кредитное рейтинговое агентство по заданию заказчика;

вывод о том, что оказание дополнительной услуги не создаст потенциальный конфликт интересов в процессе рейтинговой деятельности, с приведением его обоснования.

Указанные документы должны быть представлены в Банк России в форме электронных документов.

Банк России в течение тридцати рабочих дней со дня направления документов для согласования перечня дополнительных услуг рассматривает их на предмет соответствия требованиям, установленным частью 9 статьи 9 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ. В случае отсутствия возражений Банка России в отношении дополнительных услуг в течение указанного срока согласие Банка России считается полученным.

Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Со дня вступления в силу настоящего Указания признается утратившим силу Указание Банка России от 11 августа 2016 года N 4103-У, которым утвержден аналогичный порядок.

Указание Банка России от 28.06.2021 N 5829-У

Представлены рекомендации по устранению ошибок, допускаемых при формировании сведений о контролирующих финансовую организацию лицах

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *